Chứng khoán DSC bị phạt hơn 700 triệu đồng

Bên cạnh phải nộp phạt hàng trăm triệu đồng, UBCKNN áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả buộc DSC hủy bỏ hoặc cải chính thông tin đã công bố sai lệch.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 240/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán DSC (trụ sở tại Tầng 2, Thành Công Building, 80 Dịch Vọng Hậu, Cầu Giấy, Hà Nội) với tổng số tiền 712,5 triệu đồng.

UBCKNN phạt gần 712,5 triệu đồng đối với Chứng khoán DSC vì nhiều vi phạm - Ảnh 1.

Chứng khoán DSC bị phạt hơn 700 triệu đồng.

Theo quyết định, DSC đã mắc nhiều lỗi trong hoạt động chứng khoán, bao gồm: Phạt 125 triệu đồng vì cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản (ngày 9/11/2023 và 16/1/2024); phạt công ty 85 triệu đồng vì vi phạm hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ, bao gồm dư nợ vượt quá 3% vốn chủ sở hữu và tỉ lệ cho vay cổ phiếu SAM vượt ngưỡng 5% lượng niêm yết; phạt 60 triệu đồng vì bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký nhận lệnh trong các ngày 13/9/2023, 28/3/2024, 7/3/2024 và 29/5/2024.

Chứng khoán DSC hé lộ kết quả kinh doanh quý II/2025CEO Chứng khoán DSC: Phản ứng của thị trường chứng khoán Việt khá "thái quá"Chứng khoán DSC: Từ mờ nhạt đến tăng trưởng thần tốc nhờ cú hích từ TC Group

Cùng với đó, phạt 85 triệu đồng do công ty đã không báo cáo theo quy định (không gửi Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2022, báo cáo đánh giá rủi ro rửa tiền năm 2023 và 2024); phạt 77,5 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định (không công bố Nghị quyết số 01/2025/NQ-HĐQT/DSC về hợp đồng giao dịch với thành viên HĐQT); phạt 125 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch về Báo cáo tình hình sử dụng vốn từ đợt tăng vốn điều lệ năm 2023 trong tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên 2024.

Song song, công ty nhận án phạt 77,5 triệu đồng do không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ (không lập kế hoạch và báo cáo kiểm toán năm 2024) và phạt 77,5 triệu đồng vì không đảm bảo nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ (Trưởng bộ phận giai đoạn 15/10/2022 – 31/7/2024 không có chuyên môn phù hợp).

Ngoài các khoản phạt, UBCKNN còn áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả buộc DSC hủy bỏ hoặc cải chính thông tin đã công bố sai lệch.

Về kết quả kinh doanh, kết thúc quý II/2025, DSC ghi nhận doanh thu hoạt động tăng 13% lên 128,8 tỷ đồng; chi phí hoạt động giảm 56% xuống 28,8 tỷ đồng; chi phí tài chính tăng 145% lên 31 tỷ đồng; lợi nhuận sau thuế tăng 123% đạt 44,7 tỷ đồng. 

Lũy kế 6 tháng, doanh thu hoạt động đạt hơn 258 tỷ đồng (tăng 5%), lợi nhuận sau thuế đạt hơn 98 tỷ đồng, tăng 25% so với cùng kỳ.

Link nội dung: https://dulichgiaitri.vn/chung-khoan-dsc-bi-phat-hon-700-trieu-dong-a231516.html