Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 500/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán EVS (HNX: EVS), với tổng số tiền phạt lên tới 1,135 tỷ đồng.
Theo quyết định, Chứng khoán EVS bị xử phạt 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ tại vị trí bắt buộc phải có chứng chỉ. Hành vi này diễn ra trong giai đoạn từ ngày 1/1/2023 đến ngày 6/11/2025.
Doanh nghiệp cũng bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 22/9 đến ngày 25/9/2025, Chứng khoán EVS đã đầu tư 4,13 triệu cổ phiếu của CTCP G-Automobile (GMA), tương ứng 20,65% số cổ phiếu đang lưu hành của doanh nghiệp này.
UBCKNN xử phạt Chứng khoán EVS do vi phạm quy định về nhân sự hành nghề, hạn chế đầu tư, báo cáo tài chính, công bố thông tin và cung cấp dịch vụ chưa được chấp thuận.
Liên quan đến hoạt động bù trừ, công ty bị phạt 40 triệu đồng do không thực hiện đăng ký thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh trong thời hạn quy định. Đến ngày 6/11/2025, Chứng khoán EVS vẫn chưa hoàn tất thủ tục đăng ký theo yêu cầu. Ngoài hình thức phạt tiền, doanh nghiệp còn bị đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong thời hạn 2 tháng.
UBCKNN cũng xử phạt Chứng khoán EVS 65 triệu đồng do vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ, khi thực hiện mở tài khoản ký quỹ cho người nội bộ của công ty trong giai đoạn từ ngày 1/1/2023 đến ngày 6/11/2025.
Đối với hoạt động tư vấn phát hành trái phiếu, doanh nghiệp bị phạt 275 triệu đồng do không đảm bảo đầy đủ các nội dung theo quy định trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ. Theo kết luận thanh tra, một số hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ do Chứng khoán EVS thực hiện tư vấn không đáp ứng đầy đủ yêu cầu pháp lý.
Cùng mức phạt 275 triệu đồng, Chứng khoán EVS còn bị xử phạt do cung cấp dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa thực hiện nghĩa vụ báo cáo hoặc chưa có ý kiến chấp thuận bằng văn bản của cơ quan quản lý.
Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 1/1/2023 đến ngày 17/9/2025, công ty đã cung cấp sản phẩm Elending cho phép khách hàng vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận.
Ngoài ra, doanh nghiệp bị phạt 175 triệu đồng do báo cáo không chính xác về tỉ lệ vốn khả dụng tại các báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính ở nhiều thời điểm trong năm 2024 và 2025. Với hành vi này, Chứng khoán EVS bị buộc phải báo cáo lại thông tin chính xác theo quy định pháp luật.
Bên cạnh đó, công ty còn bị xử phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn đối với Báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm 2023 và 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn liên quan đến Nghị quyết HĐQT số 01A/2025/NQ-HĐQT ngày 3/1/2025 về việc thông qua hợp đồng, giao dịch giữa công ty và thành viên Hội đồng quản trị.
